向客户发送回访问题并提供答复口径 五矿证券山东分公司理财经理收警示函
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来源：青岛证监局
关于对张啟龙采取出具警示函措施的决定
〔2022〕11号
张啟龙：
经查，你作为五矿证券有限公司山东分公司理财经理，在公司进行客户电话回访前，向客户发送回访问题并提供答复口径。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
青岛证监局
2022年8月26日
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